О реализации риск-ориентированного подхода в контрольно-надзорной деятельности Управления Роспотребнадзора по Республике Мордовия

21 февраля 2019 года Управление Роспотребнадзора по Республике Мордовия проводит публичное обсуждение результатов правоприменительной практики за 4 квартал 2018 года.

Приглашаем индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, общественные организации принять участие в обсуждении.

О реализации риск-ориентированного подхода

 в контрольно-надзорной деятельности

 Управления Роспотребнадзора по Республике Мордовия

Приоритетным направлением деятельности Управления Роспотребнадзора по Республике Мордовия является совершенствование федерального государственного санитарно-эпидемиологического надзора и надзора в области защиты прав потребителей, повышение его эффективности.

Одним из ключевых направлений реформы контрольно-надзорной деятельности является внедрение риск-ориентированного подхода.

Необходимость применения риск-ориентированного подхода при организации государственного контроля (надзора) обусловлена необходимостью оптимального использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов, задействованных при осуществлении государственного контроля (надзора), снижения издержек юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и повышения результативности деятельности органов государственного контроля и регламентировано статьей 8.1 Федерального закон № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

Постановлением Правительства Российской Федерации от 17.08.2016 г. №806 «О применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля (надзора) и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации» утверждены «Правила отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности».

Перечень категорий риска или классов опасности, применяемый при осуществлении федерального государственного санитарно-эпидемиологического надзора, включает 6 категорий риска и соответствующие им 6 классов опасности:

чрезвычайно высокий риск, 1 класс опасности;

высокий риск, 2 класс опасности;

значительный риск, 3 класс опасности;

средний риск, 4 класс опасности;

умеренный риск, 5 класс опасности;

низкий риск, 6 класс опасности.

Критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к категориям риска также установлены «Положением о федеральном государственном санитарно-эпидемиологическом надзоре» с учетом Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17.08.2016 г. № 806.

Установленные критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к категориям риска учитывают вероятность и тяжесть потенциальных негативных последствий несоблюдения требований в области санитарно-эпидемиологического благополучия населения.

Наибольшие показатели тяжести потенциального вреда для здоровья человека из-за возможного несоблюдения обязательных требований установлены для деятельности, связанной с водоподготовкой и транспортировкой питьевой воды.

Высокие показатели тяжести потенциального вреда установлены для деятельности по производству пищевых продуктов, деятельности лечебно-профилактических организаций, в том числе родильных домов, санаторно-курортных учреждений, организаций, осуществляющих стационарное социальное обслуживание, деятельности бассейнов, аквапарков, деятельности по сбору, накоплению, транспортированию, обработке, утилизации, обезвреживанию и размещению отходов.

Значительные показатели тяжести потенциального риска установлены для деятельности организаций для детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей, деятельности общеобразовательных организаций, дошкольных образовательных организаций и ряда других видов деятельности.

При оценке вероятности несоблюдения обязательных требований анализируется имеющаяся в распоряжении органов Управления информация о результатах ранее проведенных проверок юридического лица или индивидуального предпринимателя и назначенных административных наказаниях за нарушение обязательных требований.

Для каждого вида осуществляемой деятельности разработан показатель вероятности нарушения обязательных требований. Так, например, данный показатель невысокий в деятельности аптечных организаций, деятельности организаций отдыха и развлечений, культуры и спорта. Выше он при осуществлении деятельности по предоставлению социальных услуг, деятельности в области здравоохранения, деятельности в сфере водоснабжения и водоотведения, в области обращения с отходами, деятельности ряда промышленных предприятий, в том числе использующих источники ионизирующего излучения, а также деятельности по предоставлению персональных услуг.

Кроме того, методическими рекомендациями, утвержденными Роспотребнадзором, и разработанной на их основе программой при расчете потенциального риска учитывается численность населения, находящегося под воздействием объекта надзора, которая зависит от количества оказываемых услуг или объема вырабатываемой продукции, наличия санитарно-защитной зоны и её размера, количества рабочих мест, числа работников, продолжительности работы объекта.

Потенциальный риск зависит также от наличия неудовлетворительных результатов лабораторно-инструментальных исследований и замеров, вынесенных постановлений об административных правонарушениях по результатам предыдущих проверок.

На основе всего комплекса критериев и численности населения, находящегося под воздействием объекта, программой рассчитываются показатель и категория потенциального риска причинения вреда здоровью населения, класс опасности объекта.

В Правилах отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности предусмотрена возможность как повышения класса опасности, так и его понижение:

класс риска увеличивается на 1 при наличии вступивших в законную силу в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении объекта государственного надзора к категории риска 2 постановлений и более по делу об административном правонарушении с назначением административного наказания, за исключением административного наказания в виде предупреждения, юридическому лицу, его должностным лицам или индивидуальному предпринимателю за совершение административного правонарушения или при наличии решения о приостановлении и (или) об аннулировании лицензии на осуществление деятельности в области использования возбудителей инфекционных заболеваний человека и животных или лицензии на осуществление деятельности в области использования источников ионизирующего излучения (генерирующих);

класс риска уменьшается на 1 при отсутствии при последней проверке юридического лица или индивидуального предпринимателя в отношении указанных объектов государственного надзора предписаний об устранении нарушений обязательных требований санитарно-эпидемиологического законодательства Российской Федерации.

Роспотребнадзор одним из первых федеральных органов исполнительной власти приступил к внедрению риск-ориентированного надзора (в качестве "пилотного" проекта - в 2014 году), что позволило пересмотреть методические подходы к планированию контрольно-надзорных мероприятий, выделить приоритеты и сконцентрировать усилия на проверке объектов предпринимательской деятельности с высоким потенциальным риском причинения вреда, прежде всего здоровью человека.

Для планирования контрольно-надзорных мероприятий организовано формирование, ведение и актуализация перечня объектов государственного надзора, которым присвоены категории риска, обеспечен мониторинг за формированием и ведением перечня объектов государственного надзора.

Управлением создан региональный реестр субъектов и объектов надзора, содержащий 5369  хозяйствующих субъектов и более 15530  объектов надзора.

Информация, внесённая в региональный реестр позволяет распределять субъекты и объекты по категориям потенциального риска причинения вреда здоровью населения.

Субъекты надзора по категориям риска распределены следующим образом:

категория чрезвычайно высокого риска - 95 субъектов или 1,77%;

категория высокого риска - 261 субъект или 4,86%;

категория значительного риска - 985 субъектов или 18,35%;

категория среднего риска - 2602 субъекта или 48,46%;

категория умеренного риска - 1276 субъектов или 23,77%;

категория низкого риска - 150 субъектов или 2,79%.

  Распределение объектов надзора по категориям риска осуществляемых на них видов деятельности:

категория чрезвычайно высокого риска - 682 объекта или 5,04%;

категория высокого риска - 1643 объекта или 12,14%;

категория значительного риска - 3670 объектов или 27,12%;

категория среднего риска - 4492 объекта или 33,2%;

категория умеренного риска - 2585 объектов или 19,11%;

категория низкого риска - 458 объектов или 3,39%.

Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых предусмотрено осуществление государственного санитарно-эпидемиологического надзора, представляет собой динамическую структуру, изменения в которую вносятся ежемесячно с учетом ликвидации одних и появлением новых хозяйствующих субъектов, результатов проведённых надзорных мероприятий.

Обеспечена доступность информации о подконтрольных объектах, подлежащих федеральному государственному санитарно-эпидемиологическому надзору: на официальном сайте Управления размещена информация из перечней объектов государственного надзора, отнесенных к категориям чрезвычайно высокого, высокого и значительного риска.

В зависимости от категории риска и класса опасности устанавливается периодичность плановых проверок: для 1 класса опасности – 1 раз в год, для 2 класса – 1 раз в 2 года, для 3-го – 1 раз в 3 года, для 4-го – не чаще чем 1 раз в 4 года, для 5-го класса – не чаще чем 1 раз в 6 лет. В отношении объектов надзора, отнесенных к категории низкого риска (6 класса опасности), плановые проверки не проводятся.

Данные регионального реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей используются Управлением при формировании ежегодных планов проведения плановых проверок.

Основными факторами при выборе Управлением объектов, подлежащих плановому федеральному государственному контролю, становятся высокая потенциальная опасность (риск) причинения вреда здоровью человека в результате деятельности объектов, а также принцип добросовестности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в части соблюдения обязательных требований санитарно-эпидемиологического законодательства Российской Федерации.

Проверки в отношении субъектов надзора включаются в план при условии истечения установленного периода времени с даты:

окончания проведения последней плановой проверки объекта государственного контроля (надзора);

государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя, если плановые проверки ранее не проводились;

подачи уведомлений о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности.

При этом плановые проверки, периодичность проведения которых определена постановлением Правительства Российской Федерации № 944 в соответствии с частью 9 статьи 9 Федерального закона №294-ФЗ (в сфере здравоохранения, образования и предоставления социальных услуг с проживанием) осуществляются с установленной вышеуказанным постановлением Правительства Российской Федерации периодичностью независимо от отнесения объектов надзора к определенной категории риска или классу опасности.

С внедрением риск-ориентированного подхода при подготовке ежегодных планов плановых проверок сократилось проведение плановых проверок в отношении объектов с умеренным риском, которые могут проверяться планово не чаще, чем 1 раз в 6 лет, а субъекты низкого потенциального риска не включаются в планы проверок.

В динамике за последние 6 лет общее количество плановых проверок имеет устойчивую тенденцию к снижению. В сравнении с 2013 годом общее число плановых проверок на 2019 год снижено в 2,9 раза.

В 2019 году Управлением планово будет проверено 438 субъектов. Охват хозяйствующих субъектов плановыми проверками составил 8,2%.

Распределение субъектов по классам риска в плане на 2019 год:

1 класс (ч/в)- 50 (11,4%) - водоснабжение, ЛПУ, промышленные, пищевая промышленность, в 2018 году - 1,8%

2 класс (высокий)- 28 (6,3%) - промышленные, ЛПУ, социальные, в 2018 году - 4,4%

3 класс (значительный)- 88 (20,1%) - школы, детсады, лагеря, промышленность, в 2018 году - 13,1%

4 класс (средний) - 174 (39,6%) - школы, детсады, в 2018 году - 42,9%

5 класс  (умеренный)- 99 (22,6%) - торговля, общепит, иные, в 2018 году - 38,1%.

Субъекты, имеющие наиболее высокий класс риска (1, 2, 3), составили в сумме 37,8% против 19,3% в 2018 году.

Проверки субъектов низкого класса риска не планировались.

Распределение объектов надзора по классам риска в плане на 2019 год составило:

16,48% -  чрезвычайно высокого риска (производство и распределение воды, промышленные предприятия, пищевая промышленность, ЛПО), 2018 год - 4,56% ,

6,74% - высокого риска, 2018 год - 7,92%,

42,7% - значительного риска, 2018 год - 40,56%,

26,59% - среднего риска, 2018 год - 26,38%,

7,49% умеренного риска, 2018 год - 20,49%.

По сравнению с 2018 годом в 3,6 раза возросла доля объектов 1 класса риска, в 2,7 раза уменьшилась доля объектов 5 класса риска. Объекты 1-3 классов риска составляют 65,9%.

В 2016-2018 годах законодательством были ограничены проверки субъектов малого бизнеса. Управлением в годовые планы проверок включалось не более 3-5 проверок данной категории хозяйствующих субъектов, к  которым за последние 3 года судом применялась мера "административное приостановление деятельности".

Число проверок субъектов малого бизнеса в плане на 2019 год составило 136 против 5 в 2018 году в связи с отсутствием ограничений на проведение в 2019-2020 годах плановых проверок, проводимых в рамках видов государственного контроля (надзора), по которым установлены категории риска, классы (категории) опасности, а также критерии отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска либо определенному классу (категории) опасности.